２０１０年１２月２８日，金運激光創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請成功過會，但卻因大族粵銘的一紙訴狀引發(fā)了社會各界對大型企業(yè)尤其是準上市公司知識產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)注。記者昨天采訪我市相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)專家后了解到，受商標、專利、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域困擾，準上市公司被要求暫緩上市甚至一票否決并非個案。

  ６１家準上市公司去年被否決

  去年２月２６日，蘇州恒久獲證監(jiān)會許可，以每股２０．８元的發(fā)行價、高達７７倍的發(fā)行市盈率受到７００多億資金的追捧，卻在上市前夕被緊急叫停，原因在于知識產(chǎn)權(quán)信息披露不準確。其招股書里公布的有機光導體等５項專利，因２００９年未繳費導致無效；其聲稱正在向國家申請的“光導體用含高分子材料的新型阻擋層”等另兩項發(fā)明專利也在２００８年被撤回。

  去年３月１７日，吉林永大的上市申請被證監(jiān)會否決。原因在于，該公司雖然與伊頓公司簽署了《共用品牌許可協(xié)議》，被授權(quán)使用世界知名電氣品牌“ＥＡＴＯＮ”，但證監(jiān)會認為其自身不具備完整的業(yè)務(wù)體系和直面市場獨立經(jīng)營的能力。

  去年４月２８日，證監(jiān)會公告稱，山東信得科技股份有限公司的首發(fā)申請未獲通過。原因在于，該公司許可其實際控制人濰坊信得無償使用其所有商標１年，發(fā)審委認為其關(guān)聯(lián)交易定價不公允，損害了擬上市公司的合法權(quán)益。

  據(jù)不完全統(tǒng)計，２０１０年共有４０５家企業(yè)向證監(jiān)會申請上市，其中３４４家企業(yè)順利通過發(fā)審委審核，其余６１家企業(yè)被否決。原因主要涉及持續(xù)盈利能力、成長性、獨立性、主體資格、募集資金使用情況、規(guī)范控制等方面，其中知識產(chǎn)權(quán)問題成為上市被否決的一個主要原因。

  知識產(chǎn)權(quán)困擾成上市難主因

  采訪中，深圳市商標協(xié)會會長黃衛(wèi)家表示，知識產(chǎn)權(quán)是對智力勞動成果占有、使用、處分、收益的權(quán)利，其主要法律特點是獨占性、時間性、地域性、無形性及可復制性。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)包括專利、商標和版權(quán)，是企業(yè)的核心資源，在改變經(jīng)濟發(fā)展方式、提高市場競爭力方面發(fā)揮著重要作用。“上市公司是企業(yè)中的排頭兵，在開發(fā)、運用、保護和管理知識產(chǎn)權(quán)方面更應(yīng)當率先垂范。”

  黃衛(wèi)家分析認為，包括金運激光在內(nèi)，大量規(guī)模企業(yè)甚至準上市企業(yè)近年來頻頻遭遇知識產(chǎn)權(quán)糾紛，主要有兩方面原因：一是不尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)成果，因仿制他人產(chǎn)品、抄襲他人技術(shù)及傍名牌等行為，使企業(yè)陷入知識產(chǎn)權(quán)紛爭，有些企業(yè)侵犯了他人知識產(chǎn)權(quán)還渾然不覺，或明知侵犯了他人知識產(chǎn)權(quán)還肆無忌憚。二是自主知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄。在知識產(chǎn)權(quán)策略上，許多企業(yè)采取了“產(chǎn)品跟進，知識產(chǎn)權(quán)后行”的做法，不注重知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、運用、保護和管理，結(jié)果被競爭對手或投機分子惡意關(guān)注，以此制造知識產(chǎn)權(quán)糾紛，作為阻止或延誤競爭對手進入資本市場的利器。

  深企應(yīng)“兵馬未動，糧草先行”

  作為進入資本市場的基地，深圳有越來越多的企業(yè)在積極籌備上市。據(jù)黃衛(wèi)家透露，去年國內(nèi)６１家未獲通過的準上市公司中，就有相當一部分來自深圳。深圳市精英知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)也對此表示，深圳準上市公司遭遇的知識產(chǎn)權(quán)糾紛近年來不斷增多，以該機構(gòu)為例，目前已處理了準上市公司的商標糾紛８００多件、專利糾紛３００多件、版權(quán)糾紛１６０多件，其中超過８０％為深圳企業(yè)。

  如一家準備上市的企業(yè)商標遭到搶注后，證監(jiān)會發(fā)出審查意見認為，其主商標未獲注冊，存在風險，影響企業(yè)的持續(xù)盈利能力，如無法解決將被否決上市；一世界５００強企業(yè)指控我市某大型ＩＴ硬件生產(chǎn)企業(yè)侵犯其專利權(quán)，欲阻止其上市；某軟件權(quán)利人指控我市數(shù)家準上市公司侵犯其軟件著作權(quán)，等等。對此，精英知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)針對不同情況及時做出知識產(chǎn)權(quán)全方位布局，包括出具知識產(chǎn)權(quán)法律風險評估報告、提出切實可行的解決方案，并通過協(xié)商、行政或司法途徑維護了企業(yè)的合法權(quán)益。

  精英知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)同時認為，一方面，作為一種無形資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)運營中起到了至關(guān)重要的作用，可以反映出企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場競爭能力。上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)無法律瑕疵，使用合法合規(guī)，信息披露真實、準確、完整、及時。另一方面，為了保護好企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)核心資產(chǎn)，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)潛在的法律風險，準上市公司應(yīng)做到“兵馬未動，糧草先行”，如及時進行知識產(chǎn)權(quán)注冊布局，根據(jù)自身情況盡快在行業(yè)范圍及地域范圍內(nèi)進行知識產(chǎn)權(quán)注冊保護；密切監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)狀況，委托專業(yè)機構(gòu)對自己擁有的知識產(chǎn)權(quán)進行全方位監(jiān)控，做出知識產(chǎn)權(quán)評估報告，及時化解潛在風險；窮盡法律程序，維護自身知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，并根據(jù)不同國家或地區(qū)的法律規(guī)定，及時對知識產(chǎn)權(quán)糾紛采取行政或司法行動。

  深圳去年查辦知識產(chǎn)權(quán)案件５７３宗

  事實上，深圳企業(yè)近年來知識產(chǎn)權(quán)保護意識正不斷增強。統(tǒng)計顯示，２０１０年，我市國內(nèi)專利申請量４９４３０件，同比增長１６．９１％。其中發(fā)明專利申請量２３９５６件，同比增長１６．７４％；國內(nèi)專利授權(quán)量３４９５１件，同比增長３４．９８％；ＰＣＴ國際專利申請量５５８４件，同比增長４６．９５％，且連續(xù)七年居全國第一。同時，新增加注冊商標４６３０６件，１７件商標被認定為中國馳名商標，５９件商標被認定為廣東省著名商標。